城镇污水处理定价研究

【摘要】：水是人类生活和物质生产必不可少的物质资源和环境要素。随着中国城镇化水平的不断提高,水资源短缺和水污染已经成为制约经济发展和影响人们生活水平的主要因素。污水处理是解决城市发展中水污染和保护水环境的最有效途径。政府单一投资,事业单位经营的污水处理模式已经不适应中国市场经济改革和城市化进程的需要。中国政府明确提出,污水处理走投资主体多元化,运营主体企业化、运行管理市场化的道路,形成开放式、竞争性运行的格局。然而污水处理行业具有区域自然垄断性、外部性、投资规模大、客户对产品没有直接需求等特点,不能简单依靠市场机制来调节污水处理服务的价格水平,即存在着市场失灵。所以在污水处理市场化进程中,定价问题就成为了关键问题和焦点问题。 本文在借鉴公共定价相关理论和国外实践经验的基础上,运用实地调研和调查问卷法、数量分析和比较分析的方法,具体分析了中国污水处理定价存在的问题和影响污水处理定价的因素,对现行污水处理方法进行了分析比较;在此基础上构建了基于比较竞争理论和DEA技术的污水处理定价综合模型;对豫北地区的污水处理价格进行了测算,对河南污水处理定价政策进行了实证分析。最后提出了完善污水处理业定价的政策建议。 本研究共八章,分为四个部分。第一部分包括第一章和第二章,第一章导论主要阐述本研究的背景、研究目的、研究的理论意义与现实意义;对国外内相关研究动态进行总结和评述,确定文章研究思路、研究内容、研究方法以及研究的可能创新之处。第二章,基础理论。从政府定价的依据、定价的主体、定价的目标和原则、定价方法等方面对公共定价理论进行阐述,对污水处理行业具有区域垄断性、正外部性、投资规模大、投资回收期长等经济技术特性进行分析、从政府、企业和消费者角度阐述了污水处理行业政府定价的必要性。 第二部分包括第三章和第四章。第三章主要论述中国污水处理业发展状况及在定价方面存在的问题。第四章是对国外(包括美国、德国、法国、英国加拿大、新加坡、日本、澳大利亚等)在污水处理定价实践及经验进行总结,并从机构设置与价格水平与结构方面做了评价,提出中国政府应借鉴的经验。 第三部分包括第五、六、七章,第五章主要分析影响污水处理价格水平的因素,这些因素包括定价原则、影响定价成本的因素、行业政策和供求关系,并对这些因素进行了详细的分析,指出影响污水处理行业定价主要因素和关键环节。第六章对现行定价方法进行了分类比较,指出优缺点,在此基础上提出了基于DEA(Data Envelopment Analysis,简称DEA)技术的比较竞争定价模型,对模型构建思路、设计原则进行了详细阐述。第七章对河南省污水处理定价进行实证分析,并通过模型对豫北地区污水处理价格水平进行测算,对模型进行检验。 第四部分包括第八章和结束语。第八章主要是提出完善污水处理定价的政策建议。结束语主要是对论文的研究结论进行了总结,及需要进一步研究问题。 文章的创新之处:(1)基于比较竞争理论和DEA技术构建污水处理定价模型。该模型把污水处理企业的成本和相对效率结合起来,计算每个污水处理企业的目标成本,并以此作为污水处理企业定价的基础。通过成本和效率的比较,为污水处理提高效率设定降低成本目标,使每个污水处理企业有降低成本的目标和动力。该价格模型充分考虑污水处理企业控制成本的要求,又涉及内部收益率、企业间规模差异、污水处理程度以及外部环境的影响等因素。(2)运用New-Cost-DEA技术构建污水处理企业运行成本效率模型。选择相应的投入产出指标,测算各污水处理企业运行的相对运行成本效率,对污水处理企业运行成本进行比较。确定运行的目标成本和标准成本。通过该模型使污水处理企业的运行成本具有可比性。(3)运用Super-SBM技术构建污水处理企业投资效率模型。选择相应的投入和产出指标,测算污水处理企业的相对投资效率,对污水处理企业的投资成本和投资效率进行分析,确定目标投资成本和标准投资成本。(4)通过国外污水处理定价实践经验和中国具体情况的比较分析,指出中国污水处理定价中存在的问题;通过对污水处理定价方法的分析,指出每种方法的优缺点、适用范围和局限性,为政府制定污水处理价格提供参考依据;针对中国污水处理定制中存在问题提出相应的政策建议。 研究的结论主要包括:(1)中国污水处理在定价方面还存在价格水平不能反映污水处理成本;定价方法不规范,价格政策不完善,政策执行不到位,价格信息公开制度和意见反馈机制不健全等问题。(2)借鉴国外经验,中国政府应当从加快职能转变、完善污水处理宏观调控政策;以科学合理的原则制定污水处理服务价格;建立有效的成本约束机制;健全立法规范定价行为,采用行之有效的监管技术和工具等方面提高污水处理价格管制水平。(3)提出以流域为系统单位,以企业为主体,运用市场机制,治理水污染保护水环境;引入比较竞争机制,以成本和绩效评价确定价格水平;建立成本约束机制;对低收入群体进行补贴等完善政策的建议。 虽然中国污水处理还处于市场化初级阶段,但随着中国城市污水处理行业市场化程度的不断提高,政府污水处理定价方法和政策法规的不断完善,污水处理行业朝着更加健康方向发展。 【关键词】：城镇 污水处理 定价 比较竞争 相对效率
【学位授予单位】：西北农林科技大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：F299.24
【目录】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-14
• 第一章 导论14-31
• 1.1 研究背景14-17
• 1.1.1 污水处理是缓解水资源短缺和保护水环境的有效途径14-15
• 1.1.2 科学合理定价是污水处理产业化市场化的核心15-16
• 1.1.3 污水处理定价的特殊性16-17
• 1.2 研究目的与意义17-19
• 1.2.1 研究目的17-18
• 1.2.2 研究意义18-19
• 1.3 国内外研究动态19-27
• 1.3.1 国外研究动态19-21
• 1.3.2 国内研究动态21-26
• 1.3.3 国内外研究评价26-27
• 1.4 研究的范围、思路、内容与方法27-30
• 1.4.1 研究范围27-28
• 1.4.2 研究思路28-29
• 1.4.3 研究内容29
• 1.4.4 研究方法29-30
• 1.5 论文创新之处30-31
• 第二章 理论基础31-52
• 2.1 市场失灵与公共定价31-43
• 2.1.1 市场失灵理论31-37
• 2.1.2 公共定价理论37-43
• 2.2 污水处理行业技术经济特性43-47
• 2.2.1 区域自然垄断性45-46
• 2.2.2 投资规模大、投资回收期长46
• 2.2.3 与宏观经济、国家政策的相关性46-47
• 2.2.4 外部性47
• 2.2.5 产品不直接面向客户47
• 2.3 污水处理政府定价的必要性47-48
• 2.4 污水处理费的性质48-52
• 第三章 中国污水处理定价政策及存在的问题52-61
• 3.1 中国污水处理发展历程52-54
• 3.2 污水处理定价政策54-57
• 3.3 污水处理定价存在的问题57-61
• 3.3.1 污水处理价格水平达不到成本回收要求57-58
• 3.3.2 污水处理定价方法不规范58-59
• 3.3.3 价格政策还不完善59-60
• 3.3.4 价格政策执行不到位60
• 3.3.5 价格信息公开制度和意见反馈机制不完善60-61
• 第四章 国外污水处理定价实践及借鉴61-82
• 4.1 国外污水处理定价实践61-74
• 4.1.1 美国61-63
• 4.1.2 德国63-64
• 4.1.3 英国64-65
• 4.1.4 法国65-67
• 4.1.5 加拿大67-69
• 4.1.6 新加坡69-71
• 4.1.7 日本71
• 4.1.8 澳大利亚71-74
• 4.2 国外污水处理定价比较74-78
• 4.2.1 管理机构设置的比较74-75
• 4.2.2 污水处理价格水平与结构75-78
• 4.3 国外实践经验对中国的借鉴78-82
• 4.3.1 完善宏观调控政策，加快政府职能的转变78
• 4.3.2 科学合理的原则制定污水处理服务价格78-80
• 4.3.3 建立有效的成本约束机制80-81
• 4.3.4 健全立法，规范价格行为81
• 4.3.5 采用行之有效的监管技术和工具81-82
• 第五章 影响污水处理价格水平因素分析82-97
• 5.1 定价的原则82-84
• 5.1.1 资源配置高效原则82
• 5.1.2 财务可持续和全成本收回原则82-83
• 5.1.3 成本约束原则83
• 5.1.4 综合考虑服务质量原则83
• 5.1.5 及时调整的原则83-84
• 5.2 影响污水处理成本因素84-88
• 5.2.1 污水处理规模和工艺84-85
• 5.2.2 污水处理投融资结构85-86
• 5.2.3 污水处理企业的经营模式86-87
• 5.2.4 污水处理进水和出水水质87-88
• 5.2.5 生产资料的价格水平88
• 5.2.6 报酬率和税收88
• 5.3 污水处理供求状况88-93
• 5.3.1 污水处理的需求状况88-90
• 5.3.2 污水处理的供给状况90-92
• 5.3.3 污水处理的供求平衡分析92-93
• 5.3.4 污水处理供求关系对污水处理价格水平的影响93
• 5.4 行业政策因素93-97
• 5.4.1 市场开放政策93-94
• 5.4.2 投融资政策94-95
• 5.4.3 收费政策95
• 5.4.4 特许经营政策95-96
• 5.4.5 监管政策96-97
• 第六章 污水处理定价方法及模型97-114
• 6.1 污水处理定价方法的分类97-100
• 6.1.1 成本型定价97-99
• 6.1.2 激励型定价99-100
• 6.1.3 差别型定价100
• 6.2 污水处理定价方法比较分析100-103
• 6.3 基于 DEA 技术的比较竞争定价模型构建103-114
• 6.3.1 比较竞争理论和 DEA 技术103-107
• 6.3.2 定价模型设计考虑因素107-108
• 6.3.3 定价模型设计原则108-109
• 6.3.4 定价模型构建109-114
• 第七章 河南省污水处理定价实证分析114-139
• 7.1 河南省污水处理现状及政策评价114-123
• 7.1.1 河南省污水处理现状114-116
• 7.1.2 河南省污水处理价格政策116-120
• 7.1.3 河南省污水处理价格政策评价120-123
• 7.2 豫北地区污水处理价格测算123-139
• 7.2.1 各污水处理厂的基本情况125-128
• 7.2.2 污水处理厂的运行成本及相对效率分析128-130
• 7.2.3 污水处理厂的投资成本及相对效率分析130-136
• 7.2.4 污水处理企业的价格测算136-137
• 7.2.5 测算价格与执行价格比较137-139
• 第八章 完善污水处理定价的政策建议139-143
• 8.1 以流域为系统单位，以企业为主体，运用市场机制，治理水环境污染139-140
• 8.2 引入区域比较竞争机制，以成本和效率为基础制定价格140-141
• 8.3 建立成本监审制度141
• 8.4 健全立法，规范定价行为141-142
• 8.5 对低收入群体进行价格补贴142-143
• 结束语143-144
• 参考文献144-150
• 附录150-153
• 致谢153-154
• 作者简介154

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