基于风险分担的BOT污水处理项目VFM评价分析

【摘要】：随着我国经济的持续快速发展,城镇化规模日益增大,企业及居民污水排放量逐年增多,对污水处理设施的需求也不断增长。与基础设施需求量激增的情况相反,政府的财政预算跟不上经济发展的步伐。因此,BOT(Build-Operate-Transfer)模式在污水处理项目中开始得到应用。虽然我国从1984年就有了第一个BOT项目,但是对于BOT的有效性评价没有一个统一的标准。现有的某些评价方法注重从外部性方面进行评价,一则未考虑风险分担的重要性,二则从BOT方式资金价值(VFM)角度进行评价的理念还未成体系。从现有的BOT污水处理项目及其他BOT项目来看,出现过一些失败案例,因此,对BOT模式的有效性进行合理评价成了亟需解决的问题。 本研究的主要目的是对BOT污水处理项目的风险管理过程进行详细分析,基于风险分担的结果,借鉴国外的VFM评价模型,构建适用于中国BOT污水处理项目的VFM评价模型。 首先,对风险管理的相关理论进行整理,对我国现有的BOT有效性评价方法研究理论进行总结之后,发现风险对于项目成本、收益等都具有重大影响,因此,合理的风险分担对于BOT污水处理项目有效性评价起着举足轻重的作用。另外,我国在BOT有效性评价方面的研究零散独立,不成体系。 因此,接下来本文针对BOT项目和污水处理项目的特点,通过文献调研和案例研究对风险进行识别；用三角模糊数方法和集值统计方法得到风险量化结果；通过专家调研得出最终的风险分担比例。 进一步,结合中国的法律法规及污水处理项目的具体情况,识别出适用于中国BOT污水处理项目的VFM评价模型中的其他指标,如：初始PSC中的相关成本、竞争中立所涉及到的因素,形成完整的BOT污水处理项目资金价值评价模型。 最后,根据大连市两个污水处理项目的案例数据,对构建的资金价值评价模型进行了实际应用。结果表明,基于本文所分析出的风险分担结果,BOT项目中政府部门可以将大部分风险转移给私人部门,提高整体社会效益,而且,BOT方式相比于传统方式在成本上也具有相对优势。 【关键词】：BOT VFM 风险分担 三角模糊数 集值统计方法
【学位授予单位】：大连理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：X703
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-10
• 1 绪论10-15
• 1.1 研究背景及意义10-11
• 1.1.1 研究背景10-11
• 1.1.2 研究意义11
• 1.2 研究内容、方法及技术路线11-14
• 1.2.1 研究内容11-12
• 1.2.2 研究方法与工具12-13
• 1.2.3 技术路线13-14
• 1.3 主要创新点14-15
• 2 相关研究综述与概念界定15-21
• 2.1 BOT模式概述15-16
• 2.2 BOT污水处理项目风险管理相关理论研究16-18
• 2.2.1 BOT项目风险管理的研究16
• 2.2.2 BOT污水处理项目风险识别的研究16-17
• 2.2.3 BOT污水处理项目风险量化评估的研究17
• 2.2.4 BOT污水处理项目风险分担的研究17-18
• 2.2.5 BOT污水处理项目风险应对的研究18
• 2.3 BOT的有效性评价研究18-19
• 2.4 VFM评价的相关研究19
• 2.5 PSC与LCC概念介绍及应用现状19-20
• 2.6 本章小结20-21
• 3 BOT污水处理项目风险分担及量化分析21-31
• 3.1 风险识别分析21-24
• 3.1.1 风险识别的方法21
• 3.1.2 风险因素指标体系构建思路及原则21-22
• 3.1.3 风险因素指标内容及说明22-24
• 3.2 风险损失评估24-26
• 3.2.1 风险评估的方法24
• 3.2.2 三角模糊数方法介绍24-25
• 3.2.3 风险损失大小计算25-26
• 3.3 风险发生概率的统计26-28
• 3.3.1 风险概率的计算方法26-27
• 3.3.2 集值统计方法27
• 3.3.3 风险发生概率计算27-28
• 3.4 风险分担过程及结果分析28-30
• 3.4.1 风险分担对于VFM评价模型的重要性28-29
• 3.4.2 风险分担问卷设计及结果分析29-30
• 3.5 本章小结30-31
• 4 BOT污水处理项目VFM评价模型构建31-39
• 4.1 PSC的创建步骤与计算方法31-32
• 4.2 PSC模型中各组成部分32-37
• 4.2.1 初始PSC指标构成32-34
• 4.2.2 竞争中立指标构成34-36
• 4.2.3 风险部分的计算36-37
• 4.3 LCC模型中各组成部分37
• 4.4 PSC与LCC比较模型37-38
• 4.5 本章小结38-39
• 5 案例应用39-54
• 5.1 项目介绍39
• 5.2 VFM评价模型应用39-53
• 5.2.1 条件界定39-40
• 5.2.2 风险部分的相关计算40-47
• 5.2.3 PSC-LCC模型相关计算47-53
• 5.3 结果分析53-54
• 6 结论与展望54-55
• 6.1 研究结论54
• 6.2 研究局限及展望54-55
• 参考文献55-59
• 附录A BOT污水处理项目风险相关内容调查问卷59-70
• 攻读硕士学位期间发表学术论文情况70-71
• 致谢71-72

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