基于流域梯级开发的水电工程项目后评价研究

【摘要】：摘要：流域梯级水电工程项目在流域发电、防洪、灌溉、供水、航运、旅游、养殖等方面产生重要的社会效益和综合效益。流域梯级水电开发过程投入资金多、建设规模大、时间跨度长、影响范围广,对整个项目周期的决策工作有严格的要求。因此,充分积累流域项目开发经验,不断提高项目开发的决策水平和管理能力,是新时期我国实现流域社会、经济、生态环境可持续发展的关键因素。项目后评价旨在总结工程开发过程的经验教训,是提高项目科学决策能力、增加工程开发经验的重要途径。但是,当前缺乏从流域开发的角度对水电工程群的建设工作进行后评价理论和方法研究。针对该问题,论文在对国内外相关研究进行综述的基础上,结合流域水电开发的现实特征,梳理了流域水电工程后评价的基本理论和作用机制,然后由点及线,首先从水电项目的建设过程、发展目标、社会和生态环境影响四个方面,研究了流域水电开发的基本组成单元——单项水电工程后评价的指标体系和评价方法；其次,从梯级电站整体的效益视角,阐述了流域水电开发的经济和开发时序后评价的理论框架和评价模型；最后,结合以上的研究成果,以沅水流域水电开发项目为对象进行后评价实证分析,验证相关理论的科学性和方法的有效性。论文研究工作如下。 (1)梳理流域水电开发后评价的理论体系和作用机制。提出系统控制论和可持续发展的项目评价理论是流域水电工程后评价的两个基本理论,前者把整个项目管理视为一个系统,项目后评价是项目管理系统中重要的控制系统。后者要求项目建设要有利于可持续发展的目标,充分考虑经济、社会、生态环境的影响,达到决策目标的最大综合效益；构建水电项目后评价机制设计的基本原则,分析了项目后评价的监督控制作用,剖析了适合我国流域梯级水电工程项目的后评价三级管理机构体系管理和运行机制,设计了适合流域梯级水电工程项目的反馈流程图,其目的是通过理论分析,使后评价的成果能顺利地反馈到决策、设计、建设和运营单位,为项目的决策及建设起到控制作用和借鉴意义。 (2)流域梯级水电项目单项后评价理论和方法。从流域单项水电工程的建设过程、整体目标以及对社会、自然环境的影响四个维度进行后评价研究,对于具有动态控制作用的建设过程后评价,结合实际工程建设过程后评价控制作用,探讨了单项水电工程具有动态控制作用后评价的内容和评价方法,并建立了后评价指标体系；对于目标可持续后评价,梳理了流域梯级水电项目可持续性的研究范围、内涵、定义以及特征,提出了流域梯级水电项目目标可持续后评价的概念以及基本内容,从而构建指标评价体系；对于和谐发展观的社会影响评价,分析了其基本内容,并构建了指标体系,另外详细分析了项目与社会的适应性以及移民安置后评价等内容；对环境影响后评价研究中,构建了流域梯级水电项目生态环境的后评价指标体系,建立了生态环境影响后评价的物元—层次分析耦合模型。 (3)流域梯级水电项目经济效益后评价理论和方法。从国民经济后评价和财务后评价两个方面,深入探究了流域梯级水电项目总体经济效益内容、指标体系。针对流域梯级水电项目补偿效益的现实,将梯级补偿效益指标引入了总体经济后评价指标体系中,详细探讨了流域梯级水电项目补偿效益机理以及指标计算方法,并从三种分摊方式入手,深入剖析了流域梯级水电项目效益补偿分摊问题,给出三种分摊方式的计算方法；研究了基于DEA模型的流域梯级水电项目总体经济效益后评价,构建了流域梯级水电项目总体经济效益后评价的“静态分析—综合评价”的理论框架,建立了评价指标体系,提出了流域梯级水电项目总体经济后评价DEA模型。 (4)流域梯级水电项目开发时序后评价理论和方法。回顾了世界流域开发的基本方式,针对我国“流域、梯级、滚动、综合”开发的方针,运用结构模型解析(ISM)技术,分析出了流域梯级水电开发时序后评价的关键因素,探讨了小型、大中型流域开发利用的管理模式。阐述了模糊优选模型建模的基本理论,提出了基于模糊优选模型进行流域梯级水电开发时序后评价的模型。 (5)沅水流域开发项目后评价实证分析。简述了沅水流域水电开发基本情况；运用层次分析法结合专家打分方式,对沅水流域梯级水电工程过程进行后评价；在定性分析沅水水电工程的可持续影响因素基础上,评价了该工程目标可持续性；全面分析了沅水流域梯级水电开发社会环境影响因素；评价了该工程在发电、航运以及防洪对受益区的影响情况,并分析了该工程移民安置的情况；运用物元—层次分析模糊模型进行了沅水流域水电工程环境影响后评价；以“静态分析—综合评价”的两阶段评价的方式,运用DEA模型评价了梯级水电开发的总体经济效益；运用模糊优选模型,计算出该工程理想开发时序,结合工程实际开发情况,进行沅水流域梯级水电开发时序后评价。全面总结沅水流域梯级水电工程开发的主要结论,提出了相应的政策建议。 论文通过对流域梯级水电项目后评价研究,探索了流域水电开发后评价的理论体系和作用机制,剖析了水电项目单项后评价的指标指标和评价方法,建立了流域梯级水电开发经济影响和开发时序后评价的基本理论和评价模型,实证评价了沅水流域开发项目。论文的研究工作对流域梯级水电项目后评价相关理论和应用研究起到了积极的推动作用。 【关键词】：流域 梯级 水电工程项目 后评价 理论 指标 方法
【学位授予单位】：中南大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：TV51;F426.91;F426.61
【目录】：

• 摘要4-7
• Abstract7-16
• 第一章 前言16-42
• 1.1 选题的背景及意义16-19
• 1.1.1 选题背景16-17
• 1.1.2 研究意义17-19
• 1.2 文献综述19-37
• 1.2.1 国外后评价的理论和进展研究综述19-23
• 1.2.2 国内后评价的理论与实践进展综述23-27
• 1.2.3 项目后评价中各分项内容研究综述27-30
• 1.2.4 水电工程项目后评价的研究综述30-32
• 1.2.5 流域水电工程项目后评价的研究综述32-37
• 1.3 研究思路与主要内容37-40
• 1.3.1 研究思路37-38
• 1.3.2 研究内容38-40
• 1.4 研究方法与技术路线40-42
• 1.4.1 研究方法40-41
• 1.4.2 技术路线41-42
• 第二章 流域梯级水电工程项目后评价的理论及机制42-54
• 2.1 基于系统控制论的项目动态管理理论42-45
• 2.1.1 系统控制论42-43
• 2.1.2 基于系统控制论的项目动态管理理论43-45
• 2.2 基于可持续发展的项目评价理论45-48
• 2.2.1 可持续发展理论45
• 2.2.2 项目评价理论45-47
• 2.2.3 流域水资源规划理论47-48
• 2.3 水电流域后评价的机制研究48-52
• 2.3.1 水电流域后评价的监督控制作用48-49
• 2.3.2 水电流域后评价的管理运行机制49-51
• 2.3.3 水电流域后评价成果的反馈与使用机制51-52
• 2.4 项目后评价与立项前评价的区别52
• 2.5 本章小结52-54
• 第三章 流域梯级水电项目单项后评价研究54-85
• 3.1 具有动态控制作用的建设过程后评价研究54-61
• 3.1.1 具有动态控制作用的过程后评价的概念54-57
• 3.1.2 具有动态控制作用的过程后评价的内容和方法57-60
• 3.1.3 指标体系研究60-61
• 3.2 目标可持续后评价研究61-69
• 3.2.1 目标可持续后评价定义、特点62-65
• 3.2.2 目标持续性后评价的指标体系65-69
• 3.3 基于和谐发展观的社会影响评价69-75
• 3.3.1 基于和谐发展观的社会影响基本内容及评价指标69-71
• 3.3.2 项目与社会的相互适应性分析71-72
• 3.3.3 移民安置后评价内容及指标72-75
• 3.4 基于物元分析模型的环境影响后评价75-83
• 3.4.1 生态环境影响后评价指标体系75-77
• 3.4.2 生态环境影响评价的物元分析模型77-83
• 3.5 本章小结83-85
• 第四章 流域梯级水电项目经济效益后评价研究85-103
• 4.1 流域梯级电站总体经济效益后评价85-97
• 4.1.1 流域梯级电站总体经济效益后评价85-89
• 4.1.2 引入梯级补偿效益指标的经济后评价研究89-94
• 4.1.3 流域梯级水电项目效益补偿分摊研究94-97
• 4.2 基于DEA模型的流域梯级水电项目总体经济效益后评价97-102
• 4.2.1 “静态分析-综合评价”理论框架97-98
• 4.2.2 DEA模型建模理论98-100
• 4.2.3 DEA评价指标体系100
• 4.2.4 流域梯级水电项目经济后评价DEA模型构建100-102
• 4.3 本章小结102-103
• 第五章 流域梯级水电项目开发时序后评价研究103-119
• 5.1 流域梯级水电项目开发时序后评价103-112
• 5.1.1 流域梯级水电项目开发时序后评价概述103-106
• 5.1.2 流域梯级水电项目开发理论106-109
• 5.1.3 流域梯级水电开发模式研究109-112
• 5.2 基于模糊优选模型的流域梯级电站开发时序后评价112-117
• 5.2.1 模糊优选模型113-116
• 5.2.2 基于模糊优选模型的流域梯级电站开发时序后评价116-117
• 5.3 本章小结117-119
• 第六章 实证分析119-147
• 6.1 沅水流域水电开发概述119-122
• 6.1.1 项目基本情况119-121
• 6.1.2 项目后评价目的121-122
• 6.2 沅水流域水电工程过程后评价122-126
• 6.2.1 指标权重确定122-124
• 6.2.2 建设过程后评价124-126
• 6.3 沅水流域梯级水电工程目标可持续后评价126-132
• 6.3.1 沅水流域梯级水电工程目标可持续性影响因素126-127
• 6.3.2 沅水流域梯级水电开发目标可持续性后评价127-132
• 6.4 沅水流域梯级水电工程社会影响后评价132-137
• 6.4.1 项目地区社会基本情况分析132-133
• 6.4.2 沅水流域社会环境的影响分析133-135
• 6.4.3 项目移民安置情况分析135-137
• 6.5 沅水流域梯级水电工程环境影响后评价137-139
• 6.5.1 构建流域环境系统物元137-139
• 6.5.2 确定权重及结果139
• 6.6 沅水流域梯级水电工程总体经济后评价139-141
• 6.6.1 数据来源139-140
• 6.6.2 静态分析140
• 6.6.3 DEA评价140-141
• 6.7 沅水流域梯级水电工程开发时序后评价141-143
• 6.7.1 数据来源141-142
• 6.7.2 排序计算142-143
• 6.8 沅水流域梯级水电工程后评价主要结论143-145
• 6.8.1 沅水流域水电工程建设过程后评价结论143
• 6.8.2 沅水流域水电工程目标可持续后评价结论143-144
• 6.8.3 沅水流域水电工程社会影响后评价结论144
• 6.8.4 沅水流域水电工程环境影响后评价结论144
• 6.8.5 沅水流域水电工程总体经济影响后评价结论144-145
• 6.8.6 沅水流域水电工程开发时序后评价结论145
• 6.9 政策建议145-146
• 6.10 本章小结146-147
• 第七章 结论与展望147-151
• 7.1 本论文主要研究工作147-148
• 7.1.1 流域梯级水电项目后评价的理论及机制研究147
• 7.1.2 流域梯级水电项目单项后评价研究147
• 7.1.3 流域梯级水电项目经济效益后评价研究147-148
• 7.1.4 流域梯级水电项目开发时序后评价研究148
• 7.1.5 沅水流域水电项目后评价实证研究148
• 7.2 本论文的主要创新点148-149
• 7.2.1 梯级流域水电工程项目后评价机制设计148
• 7.2.2 流域水电工程项目单项后评价内容研究148-149
• 7.2.3 基于物元分析模型的流域梯级电站环境影响后评价方法及应用149
• 7.2.4 基于DEA模型的流域梯级电站经济效益后评价方法及应用149
• 7.2.5 基于模糊优选模型的流域梯级电站开发时序后评价方法及应用149
• 7.3 存在的问题及有待进一步研究的问题149-151
• 参考文献151-159
• 攻读博士学位期间发表的主要论文和科研工作159-160
• 致谢160

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